佛山營業(yè)部總經(jīng)理“飛令”被終止，長江證券難掩尷尬

證券業(yè)專家，事實說話。

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與證券公司打交道多年，專家發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部總經(jīng)理是一個“高風險”職業(yè)。不，廣東證監(jiān)局最近因特殊原因任命了一位營業(yè)部經(jīng)理。

監(jiān)管再次敲響誠信警鐘

定期整理監(jiān)管信息的專家注意到長江證券武漢鸚鵡大道證券營業(yè)部地址，廣東證監(jiān)局日前發(fā)布的[2021]10號《關于行政監(jiān)管措施的決定》，直接指的是原佛山市南海大道營業(yè)部負責人葉光蓮。證，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)條例》（以下簡稱《廉潔從業(yè)條例》）的有關規(guī)定。

經(jīng)查實，營業(yè)部總經(jīng)理配合他人以“北影網(wǎng)（）”為平臺，擅自招攬有上市公司股票交易融資需求的客戶，并進行股票融資。商業(yè)。

專家查詢了中國證監(jiān)會2018年頒布的《廉潔從業(yè)條例》，相關規(guī)定如下：

第十條 證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

（一）以第九條所列形式直接或間接收受、索取他人財物或利益的；

（二）直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密、客戶信息等牟利；

（三）通過誘導客戶進行不必要的交易、利用客戶的委托資產(chǎn)進行不必要的交易等方式謀取利益；

（四） 違反規(guī)定從事營利性經(jīng)營活動，兼任可能影響其獨立性的職務，或者從事與其機構或投資者合法利益相沖突的活動；

（五）違規(guī)使用權力為近親屬或其他利害關系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利；

（六）其他謀取不正當利益的情形。

是因為當事人行業(yè)經(jīng)驗不深，不了解監(jiān)管要求嗎？

威海精英數(shù)據(jù)顯示，當事人從事證券行業(yè)十余年：2010年3月至2015年12月在銀河證券工作；2016年1月加入長江證券，任佛山市南海大道營業(yè)部總經(jīng)理，至2020年8月退休并辭職。

公司資料顯示，佛山市南海大道營業(yè)部成立于2016年，但目前參保人數(shù)僅為9人。葉光蓮辭職后，法定代表人變更為吳俊剛。

回到前面提到的監(jiān)管信?；蛟S是因為情節(jié)較輕，廣東證監(jiān)局采取了向葉光連發(fā)出警告信的監(jiān)管措施。截至目前，證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員信息中無信用記錄。

老牌券商的熱門布局

作為老牌券商，長江證券早已走出湖北，輻射全國。

截至2020年上半年末，長江證券已覆蓋全國36個監(jiān)管轄區(qū)，擁有32家證券營業(yè)部、250家證券營業(yè)部。

在金融業(yè)發(fā)達的廣東，長江證券的網(wǎng)絡密度也比較高。目前廣州和深圳各有一個分公司，廣東省有20個銷售辦事處，佛山有3個銷售辦事處。

也就是說，僅在廣州和深圳，就有至少20名銷售部的總經(jīng)理擔任基層經(jīng)理。個別有問題，不知道比例是否正常。

此外，根據(jù)2020年中報，2020年3月，深圳證監(jiān)局采取監(jiān)管措施，責令長江證券深圳分公司改正。原因是部分下屬業(yè)務部門對異常交易的監(jiān)控分析不到位。一些經(jīng)紀人違規(guī)代客理財，非法“兼職”擔任多家公司的法人、股東或高管。業(yè)務部門未采取有效措施預防和監(jiān)控。

深圳證監(jiān)局要求該分局切實強化所轄業(yè)務部門的管理和監(jiān)督職責，完善內(nèi)控機制，嚴格監(jiān)控賬戶異常交易行為，采取有效措施確保規(guī)范運作。

當時，長江證券高度重視，積極組織整改，并提交了整改報告。

現(xiàn)金流熱議

專家注意到，近期有關長江證券的熱點新聞不少，引發(fā)圈內(nèi)外熱議。

就在本周，長江證券剛剛正式宣布“買房”。

董事會于3月16日通過決議長江證券武漢鸚鵡大道證券營業(yè)部地址，以自有資金不超過10億元在武漢投資自建或購買寫字樓。

同日，長江證券還通過了兩項議案：一是向投行子公司長江包銷提供7億元的凈資本擔保承諾和5億元的流動性擔保承諾；二是利用閑置募集資金4億元臨時補充。流動性。

上周五，長江證券還發(fā)布了涉及“現(xiàn)金流”的公告：第一大股東新利益集團股份有限公司（簡稱：新利益集團）將7150萬股公司股票質(zhì)押給招商證券，使用股票質(zhì)押式回購本次交易，其持股比例為8.68%，占總股本的比例為1.29%。質(zhì)押的原因是為了“還債”。

截至3月11日，新利宜集團持有8.23億股長江證券，持股比例為14.89%，其中3.54億股（43.@ >01%)已被質(zhì)押，占長江證券總股本6.4%。

由于新利宜集團打著資本老大劉益謙的旗號，此舉也引來不少猜測。

偷窺年度業(yè)績

在券商年報進入密集披露季之際，專家們偷偷摸摸，盤點了長江證券2020年的業(yè)績。

1月22日，長江證券發(fā)布業(yè)績報告稱，2020年實現(xiàn)營業(yè)收入77.85億元，同比增長10.70%；歸屬于上市公司股東的凈利潤20.84億元，同比增長25.09%。

長江證券表示，新冠疫情期間，公司積極抗擊疫情，勇于承擔社會責任，助力企業(yè)融資救市，堅決維護財務穩(wěn)定；繼續(xù)聚焦主業(yè)，以金融科技和研究為驅(qū)動，堅持推進經(jīng)紀業(yè)務服務能力和財富管理能力綜合金融服務能力建設。

專家回顧長江證券近五年業(yè)績數(shù)據(jù)：2020年，長江證券營收創(chuàng)2015年以來新高，凈利潤略低于2016年水平。

具體業(yè)務方面，長江證券表示，零售經(jīng)紀、機構經(jīng)紀、資本中介、財富管理等多項業(yè)務收入實現(xiàn)同比增長。

三季報數(shù)據(jù)顯示，2020年前三季度經(jīng)紀業(yè)務同比增長53.31%；信貸業(yè)務增長60.46%；投資銀行業(yè)務小幅增長8.36%；而自營業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務分別下降24.43%和10.21%。

不得不提的是，總部設在武漢的長江證券明顯受到了“新冠”的影響。

季度數(shù)據(jù)顯示，自營業(yè)務在2020年一季度降幅最為顯著，其次是信貸業(yè)務；本季度收入和凈利潤均錄得負增長。疫情緩和后的Q2，自營業(yè)務先是翻倍，Q3繼續(xù)增長；同時，信貸業(yè)務在二、三季度呈現(xiàn)加速增長態(tài)勢。

這也是櫻花盛開的季節(jié)。專家們希望在長江證券正式披露的年報中看到更多令人振奮的消息。